1、廠房建設期間環保資料：

1)建設項目環境影響報告書(表)——有資質的評估機構提供的評估報告

2)環境影響報告批復——環保局批復

3)建設項目環境保護“三同時”驗收——環保局驗收

4)消防驗收報告——消防部門驗收

2、環境因素識別、評價與更新：

1)環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

a. 未能充分按生產經營過程的范圍來識別，比如：生產經營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別;

b. 未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，**易導致缺漏;

c. 未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別;

d. 未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。

2)環境因素評價不合理，對重要環境因素的確定存在偏差。

3)環境因素未及時更新，如：

a. 產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新;

b. 產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新;

c. 國家、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新;

d. 廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。

3、重要環境因素的控制策劃：

1)未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序;

2)對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。

4、法律法規及其他要求的識別、評審

1)法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位;

2)對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款;

3)未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員;

4)未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

5、環境目標、指標和管理方案：

1)未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標;

2)對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量;

3)對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算;

4)未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

6、組織機構、職責、權限、資源：

1)對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求;

2)對關鍵崗位(如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等)未規定其任職能力要求;

3)環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

7、能力、培訓和意識(人力資源管理)：

1)關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力;

2)全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價;

3)崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1)對重要環境因素需要的信息交流未予以規定;

2)未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方(社區居民等)對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式;

3)對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復;

4)缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。

9、文件控制：

1)文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處;

2)文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新;

3)文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。

10、運行控制：

1)運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準;

2)未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等;

3)現場環境運行控制主要存在的缺失：

a. 垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象;

b. 現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正;

c. 環保設施未能提供維護保養的證據;

d. 環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但